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证券公司风险管理状况和对策 总被引：2，自引：0，他引：2
有效的风险管理是证券公司谋求长期成功和持久发展的必由之路。文章先从外部环境来分析建立证券公司风险控制系统的迫切性和重要性，然后阐述了我国证券公司的风险特征和形成原因，最后为证券公司建立完善的外部风险控制系统以及内部风险控制系统提供了相关对策。 相似文献
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从分析人力资本特性和证券公司人力资本基本特征入手,探讨了国内证券公司在证券市场由无规范化走向规范化、证券市场持续低迷将证券公司由卖方市场推入买方市场、市场竞争和人才争夺日益加剧的新形势下,如何从人力资本取得、投资、使用、控制等环节,全面考虑人力资本存量、增值、贬值等方面,随时进行成本收益分析,开源节流,控制风险,提高效率,提高人力资本经济效益。 相似文献
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浅析证券公司财务风险管理 总被引：1，自引：0，他引：1
在市场经济条件下,财务风险是客观存在的,要完全消除风险及其影响是不现实的。因此,正确预测和衡量财务风险,并制定一套健全的风险管理机制,有利于适当的控制和防范风险,将损失降至最低程度,为公司创造最大的经济效益。我国已成功加入WTO,证券市场也将全面开放,中国证券公司将与实力雄厚的国外证券公司同场竞技,因此必须提高证券公司的市场竞争力。而提高证券公司财务风险管理水平成为增强我国证券公司市场竞争力的有效途径。 相似文献
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加入WTO后我国证券公司的风险及对策分析 总被引：2，自引：0，他引：2
加入WTO后,我国证券市场也将逐步开放。从经纪、承销、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务等方面分析我国证券公司风险,并提出风险防范与管理应对措施。 相似文献
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证券业是特殊的高风险行业,证券公司由于在证券市场上同时担任多种角色（发行中介、交易中介、投资者、信息提供者等）而处于证券业的核心位置,从而成为证券业风险的聚合处和汇集点。目前,我国证券市场的发育尚不成熟,而国家已颁布的法律、法规及相关政策并没有形成完整体系,存有缺陷和多变性,致使证券公司在市场经营中面临诸多风险。应建立健全法律法规和风险管理体系,加强内控制度建设,构建风险指标预警系统,设立严密有效的监控防线,不断提高业务转型与创新能力,防范和化解市场风险。 相似文献
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首先论述了授权的主要原则、内容以及证券公司授权的特殊性,随后重点阐述了证券公司内部授权与风险管理的关系和动态作用机制,二者相互依存、相互作用.有效的风险管理要求授权控制方法灵活多样,同时也对授权权限产生重要影响.反过来,授权的合理与否也将直接影响证券公司的风险管理水平.认为建立起完善的风险预警、风险评估、风险控制等风险管理体系,便可在授权前、授权中进行有效的风险防范和控制,在授权后进行有效的评价,并据此进行适当的调整与反馈,如此往复,便可建立起授权管理的良性循环机制. 相似文献
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证券公司是证券市场中最重要的中介机构,与国际知名券商相比,我国证券公司仍处于摇篮期。该文拟从券商监管的内部层次——内部控制机制的角度进行探讨,选择两大主要业务进行内部控制机制的设计,意在抛砖引玉,为我国证券公司的发展提供一点思路。 相似文献
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在当前市场环境下,深入研究证券公司的内部管理对于我国证券市场的健康发展具有重要的借鉴意义.授权作为一种普遍应用的管理手段和内部控制措施,渗透于企业管理的各个方面,证券公司所面临的授权环境要比一般实体更为复杂,主要体现在证券公司如何平衡捕捉稍纵即逝的市场机遇与严格控制业务风险这二者的矛盾.证券公司治理层对管理层授权管理的主要原则、内容、控制方法及需要关注的问题得到详细阐述,并根据当前的市场环境针对证券公司的内部授权管理提出建议. 相似文献
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从整个世界经济来看,金融证券业存在着巨大风险。世界上接连发生的金融机构破产倒闭事件,如英国巴林银行的破产,香港百富勤集团的清盘和日本山一证券的倒闭等等,无一不是因内部风险管理不严与内部控制不完善所造成的。因此,证券公司风险管理与内部控制直接影响到证券公司的生存与发展。完善的财务内控制度体系既要以《中华人民共合国会计法》、《证券法》、《公司法》、《会计基础工作规范》、《证券公司内部控制指引》、《金融企业会计制度》等珐律法规作为依据,又要结合公司自身的具体情况,便于公司有效增强内部管理,防范经营风险,提高经济效益。 相似文献
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[目的/意义]旨在探究网络谣言传播中的政治安全风险特征、演化机理以及生态治理对策等问题,以期为网络政治安全风险防控提供理论依据,进一步丰富完善网络谣言治理理论。[方法/过程]基于舆情生态和风险治理理论,通过分析网络谣言传播中的政治安全风险特征和演化机理,建立网络谣言生态治理模型,进而提出面向政治安全的网络谣言生态治理的主要对策。[结果/结论]面向政治安全的网络谣言生态治理,可从整体治理、主体联动、风险防控、环境优化等维度,通过建立网络谣言生态治理体系、提高信息主体网络政治素养、构建全过程安全风险防控体系、健全网络空间安全法制体系等途径进行综合施策和整体推进。 相似文献
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在建筑领域中,门禁系统的安全性要求越来越高,相关企业和学者对门禁系统安全技术的研究也越来越多,但是研究内容主要为具体的门禁技术。随着技术竞争日趋激烈,为了从战略上宏观把握技术革新的方向,企业需要开展专利战略方面的研究,而其关键就是专利分析。技术生命周期分析是专利分析的一个重要组成部分,而专利指标法和S曲线数学模型法是分析生命周期的两种重要方法。本文把专利指标法和 S曲线数学模型法结合起来,分析了门禁系统安全技术的生命周期,揭示了我国门禁系统安全技术现在的发展情况和未来的发展趋势。最后为相关企业提供了相应的专利策略。 相似文献
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本文以2007-2014年沪深A股上市公司为样本，采用泊松回归考察了内部控制对创新绩效的影响，并从产权性质、研发强度和规模等企业异质性特征进行分组检验，还进一步分析了内控五要素对创新绩效的影响。研究发现，内部控制质量越高企业创新绩效越好，尤其在非国有企业、低研发强度和大规模企业中的作用更加显著；从内部控制五要素来看，风险评估和信息与沟通要素对创新绩效起到了显著的促进作用。本文为内部控制的经营性目标、适用性原则提供了经验证据，这对我国当前全面推进内部控制体系建设和实施创新发展战略具有一定的参考价值。 相似文献
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Ebru Yeniman Yildirim Gizem Akalp 《International Journal of Information Management》2011,31(4):360-365
The aims of the study were to examine enterprise information security in small and medium-sized enterprises (SMEs) in Bursa, Turkey and to compare the results with similar data gathered from different countries. This study was conducted through questionnaires consisting of 49 questions grouped into 9 sections. The questionnaires were delivered to 97 SMEs in Bursa, Turkey. The companies have been operating for 15.93 ± 11.67 (2-54) years. The number of PCs in the companies and their years of use were in the ranges of 53.51 ± 64.88 (2-240) and 12.47 ± 6.32 (1-30) years, respectively. According to the findings of this study, it can be speculated that when Communications and Operations Management and security policy improve, other security parameters in the companies, such as Organizational, Personnel and Physical and Environmental Securities improve as well. In addition, the results have shown that Turkish companies do not attach as much importance to information technology security as their counterpart companies from different countries do. 相似文献
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盈余质量、投资者信心与投资增长 总被引：1，自引：0，他引：1
投资者信心的保持与提升是投资增长和一国经济获得可持续发展的基本前提.投资者信心会影响企业投资行为吗?会计盈余质量影响投资增长的机制是什么?本文利用中小板上市公司数据对投资者信心的形成机理和影响因素,及其对企业投资增长的影响进行实证研究.结果表明,投资者信心是市场层面因素和盈利性、成长性等公司层面因素共同影响的结果.盈余质量越高,信息透明度越好,外部投资者的信心越强;投资者信心的变化通过提高或降低企业融资成本进而对企业投资规模产生作用,这种正向影响随着盈余质量的提高而增强,投资者信心越强,盈余质量越高,企业投资规模越大.本文的结论也表明,公司会计信息质量、内部现金流、企业规模等因素都会影响投资者的信心,进而影响企业投资规模. 相似文献
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当前,第三方物流在我国的发展仍不成熟,尤其是公路货运业正处于无序状态。一部分企业因无力化解业务风险而导致全线崩溃,资不抵债,甚至“神秘蒸发”,严重地损害了货主的利益。这既不利于公路货运业自身的发展,更影响交易的安全。在倡导诚信经营的同时,法律应担当起引导公路货运业健康发展的重任。通过对公路货运业存在的问题进行分析,提出了具体的法律方案建议。 相似文献
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应用故障树分析法对形成校园网信息系统的三大风险：物理环境安全风险﹑校内安全风险和网络安全风险建立故障树模型,深入挖掘形成风险的源头,为评估人员提出针对性的风险控制方案奠定良好的基础。同时,量化三大风险的等级大小,并取其中最大值作为校园网信息系统的总体风险级别,有效地完成了校园网信息系统风险评估的过程 相似文献