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1.
郭伟明 《中山大学学报论丛》2005,25(3):353-357
根据巴赛尔委员会协定,证券金融机构必须使用VaR的框架对其面临的市场风险进行量化评估.随着中国加入WTO后金融市场开放的步伐进一步加快,国内金融机构在内部控制及风险管理上必然要进一步与国际接轨,但就目前现状而言,国内证券经营机构的风险管理仍然处于较为落后水平,以VaR为核心的市场风险分析体系尚未建立.有鉴于此,着重对证券经营机构面临的股票市场风险进行了分析,并且对国内一家开放式证券投资基金进行了实证研究,力求提出对付证券市场风险的评估办法. 相似文献
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上市股票交易分为证券经营机构的自营买卖和代理买卖。代理买卖是区别于一般民事代理关系的特殊的民事代理行为,极易产生纠纷。透支交易的实质是占用证券经营机构资金的行为,且无法完全避免,因而产生强行平仓权的纠纷。对透支交易应依据过错责任予以处理。 相似文献
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上市股票交易分为证券经营机构的自营买卖和代理买卖．代理买卖是区别于一般民事代理关系的特殊的民事代理行为,极易产生纠纷,透支交易的实质是占用证券经营机构资金的行为,且无法完全避免,因而产生强行平仓权的纠纷,对透支交易应依据过错责任予以处理。 相似文献
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张婵姬 《中山大学学报论丛》2007,27(4):130-132
我国保险业在过去的20年获得了迅猛的发展,伴随着保险公司可运用资金的不断增加和投资渠道的不断扩大,保险资金的风险管理显得日益重要。该文从操作风险,流动性风险和汇率及利率风险等方面提出了提高保险资金风险管理的方法,对保险公司提高风险管理水平,增强资金赢利能力具有积极的意义。 相似文献
6.
金融混业经营发展趋势与我国的现状 总被引：1，自引：0，他引：1
一、混业经营的内涵及其特征１．金融混业经营是相对于金融分业经营而言的。从狭义上看，金融分业经营要求银行机构限定在以存贷款为主的银行业务范围内经营，证券机构限定在以证券经纪、自营和收购兼并等为主的证券业务范围内经营，两者不得交叉进入对方业务领域。与此相对应，金融混业经营就是银行机构与证券机构可以进入对方领域进行业务交叉经营。从广义上看，金融分业经营即银行、保险、证券、信托机构等都限定在各自的传统业务领域经营，不得超越既定业务范围。金融混业经营即银行、保险、证券、信托等都可以相互进入对方业务领域甚至… 相似文献
7.
通过分析我国上市公司募集资金过程中存在的股权融资偏好、频繁变更募集资金投向、信息披露不真实等现象，并结合对东北三省上市公司的调查问卷结果，揭示了上市公司募集资金的行为动机。指出我国上市公司通过发行股票筹资改善公司的资本结构、提高公司的知名度是上市公司募集资金的动机之一。而追求少数利益集团的利益才是企业争相上市的根本动因。在此基础上，对证券监管部门给出了相应的政策建议。 相似文献
8.
张影 《商情·科学教育家》2013,(29)
经济下行必然对企业资金风险管理带来的挑战,但从实践来看我国企业资金风险管理在风险识别与评估、管控、监督等方面都还存在问题,可以从创新手段、完善制度等方面予以完善. 相似文献
9.
虽然提法有所差别,但民营信用担保机构风险管理与评估指标体系至少应把来自于政府政策创造的制度环境、作为资金需求方的民营企业信用等级评价标准、作为资金使用供求中介的信用担保机构资质评价标准纳入范畴。 相似文献
10.
在市场经济条件下，证券投资基金作为一种投资工具在我国还处于起步阶段，本文在分析我国证券投资基金发展现状的基础上，对我国证券投资基金趋势进行了详细的分析研究，以期为我国证券投资业的发展探寻一条途径。 相似文献
11.
在市场经济条件下，证券投资基金作为一种投资工具在我国还处于起步阶段。本文在分析我国证券投资基金发展现状的基础上，对我国证券投资基金发展趋势进行了详细的分析研究，以期为我国证券投资业的发展探寻一条途径。 相似文献
12.
风险价值方法（ValueatRisk）是近几年发展起来的用以度量和控制金融风险的计量模型。文章使用VaR模型度量了投资银行证券投资业务中的市场风险，应用上海证券交易所的实际数据，具体计算出上证指数的VaR时间序列，论证了应用该时间序列来评估风险大小的方法，为风险价值法在我国投资银行市场风险管理中的推广应用提供参考。 相似文献
13.
针对入世后我国面临的证券经纪人制度建设问题，对证券经纪人“代理”的内涵进行了重新界定，在剖析我国现行证券经纪人行为主体歧视性政策的基础上，指出证券经纪人必将成为证券公司核心竞争力，同时对我国未来证券市场主要经纪模式作以探讨。 相似文献
14.
张毅 《上海师范大学学报(哲学社会科学版)》2010,39(1)
当前我国证券市场的投资者教育主要是通过证券机构来完成的,文章提出的第三方投资者教育模式弥补了这种传统模式的不足.文中首先对第三方投资者教育模式与传统模式的协调作了讨论,接着就第三方投资者教育活动的启动与资金保障、教学内容和教学方法提出了自己的看法,最后,论文对第三方投资者教育活动的监管进行了论述. 相似文献
15.
郝素珍 《江苏经贸职业技术学院学报》2008,(4)
证券发行审核制度是国家证券监督管理部门对发行人利用证券向社会公开募集资金的有关申报资料进行审查的制度,其目的在于防止不良证券进入市场,保护投资者利益。证券发行审核制度分为核准制和注册制,本文拟讨论这两种制度,并在此基础上进行比较分析。 相似文献
16.
关于我国证券市场监管体制的讨论由来已久,理论界曾有三种观点:一是主张继续实行现行的监管体制,由国务院证券委、证监会负责监管全国证券市场、国务院有关部委和地方人民政府分工负责证券工作。二是主张证券委、证监会合并,成立国家证券管理委员会,并由它在地方设立派出机构,地方不另设监管机构。三是主张中央设立监管机构,同时在全国各大区域分设监管机构,实行中央监管和区域监管相互配合的体制。当前多数学者倾向于实行中央监管, 相似文献
17.
王娟 《常熟理工学院学报》2009,23(7):48-52
农业政策性金融机构是我国农村金融发展的重要载体,作为特殊企业法人,其经济性与政策性的相宜、相关决定了治理的特殊性即金融风险防范。在企业所有与控制、所有与经营相分离的条件下,通过对机构风险管理参与者的职责设计尤其是责任的明确来保障风险管理符合法律、法规和效率的要求,以产权为基础构建有效治理、科学决策的法人治理结构,为该类机构在良好风险管理的状态下实现政策性目标提供制度支持。 相似文献
18.
韩良 《天津师范大学学报(社会科学版)》2010,(2)
为了消除资产支持证券流通法律障碍,我国应该借鉴市场经济发达国家和地区的经验,建立统一的资产支持证券法律制度;完善资产支持证券信托发行主体制度,建立特定目的的公司;建立信托财产公示制度;进一步扩大机构投资者的规模;建立统一的资产支持证券流转的市场和税收体系. 相似文献
19.
证券分析师在我国起步较晚，我国目前还没有真正建立起证券分析师制度。而证券分析师在证券市场上越来越发挥着重要作用，因而我国有必要建立证券分析师制度，同时用法律加以规制，以促使其良性运作。 相似文献
20.
张东云 《河南师范大学学报(哲学社会科学版)》2011,38(4):75-78
开放式基金是我国证券市场上最重要的机构投资者之一,金融危机推动了我国证券投资基金市场的制度创新和机制转变,使基金监管模式和监管内容不断更新和调整;危机使基金公司之间的业绩分化明显,竞争加剧;经济复苏的复杂性,使得基金产品的设计和投资管理的难度越来越大。后危机时期以产品和服务为核心的基金市场营销环节将非常重要,基金业的营销创新包括营销战略创新、营销模式创新和营销策略创新三个层面,应当针对基金营销过程中产生的主要风险,建立健全基金营销风险管理的相关机制。 相似文献