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徐浩 《科学．经济．社会》2011,29(4):146-149
起源于全美证券交易商协会（NASD）等自律规则的适合性原则尽管没有明文规定于美国的证券法规,但美国证监会（SEC）通过对证券公司的行政处罚以及对自律机构所作出的处罚的审查,逐步将其转变为半法律的规制。盒美保险监督官协会（NAIC）制定了包含适合性原则的标准规则。2007年成立的美国金融业监管局（FINRA）实施了新的针对变额年金被保险产品的适合性规则2330条,强化了证券公司收集顾客信息义务和对于保险代理人的培训义务以及对于合同的审查义务。 相似文献
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从整个世界经济来看,金融证券业存在着巨大风险。世界上接连发生的金融机构破产倒闭事件,如英国巴林银行的破产,香港百富勤集团的清盘和日本山一证券的倒闭等等,无一不是因内部风险管理不严与内部控制不完善所造成的。因此,证券公司风险管理与内部控制直接影响到证券公司的生存与发展。完善的财务内控制度体系既要以《中华人民共合国会计法》、《证券法》、《公司法》、《会计基础工作规范》、《证券公司内部控制指引》、《金融企业会计制度》等珐律法规作为依据,又要结合公司自身的具体情况,便于公司有效增强内部管理,防范经营风险,提高经济效益。 相似文献
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采用3S技术进行地质矿产勘查,对矿产勘查领域有重要意义。本文对其进行分析研究,全文整体分为四个部分。第一部分简要介绍了3S技术和地质矿产勘查的相关信息;第二部分分别介绍了GIS、RS、GPS在地质矿产勘查中的具体应用;第三部分讨论了如何加强3S技术的综合利用;第四部分综述全文。 相似文献
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第三方物流是在物流渠道中由中间商提供的服务,中间商以合同的形式在一定期限内,提供企业所需的全部或部分物流服务。第三方物流提供者通过提供一整套物流活动来服务于供应链。第三方物流能提高物资流通速度、节省仓储费用和资金在途费用,它在国际物流中的作用已使其成为21世纪国际物流发展的主流。 相似文献
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证券信息公司是知识密集型现代服务企业,以往研究从定性分析的角度注意到证券信息服务的多种模式选择问题,但尚未结合科学的定量分析工具对证券信息服务模式进行评价。本文选取证券信息公司典型的19种信息服务模式作为决策单元,建立评价指标体系,对5家有代表性的证券信息公司进行数据采集,采用公共权重DEA模型进行实证分析,得出这19种服务模式的选择顺序。研究表明,互联网络广告服务、电子邮件邮寄资讯、产品包装服务模式和移动证券信息服务是证券信息公司的主营服务模式;提供投资资讯是主要的内容精加工服务模式;咨询服务模式是主营服务模式发展的有力推手;内容粗加工服务模式是最劣选择。针对这一研究结果,文章最后给出了证券信息公司服务模式选择的建议。 相似文献
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为了满足证券公司在银行网点开展业务的需求,提高公司的工作效率,开发一个证券开户预约管理系统显得尤为重要。本文论述了证券开户预约管理系统的设计思想和实现方案,介绍了以VB6.0为开发环境,Access2000作为后台的数据库的技术实现本系统的过程。本系统可实现证券开户预约管理的动态扩充和维护,数据库的快速查找,编辑、增加及数据库与外部数据的连接等功能,大大提高证券开户预约管理系统的使用效率。 相似文献
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2006年1月1日起施行的新《中华人民共和国证券法》第一百三十九条之规定"证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。"正式确立了我国客户交易结算资金第三方存管的法律地位并在证券行业推广。 相似文献
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证券信息服务的商业化运作研究 总被引：2，自引：0，他引：2
本文首先讨论了证券信息的定义、分类和特点,并对商业化证券信息服务进行了阐述和特点分析,然后从证券信息服务的产品化开发、商业化运作和持续性服务三个方面对证券信息服务商业化运作进行了详细的分析和研究。 相似文献
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Thomson Scientific(汤姆森科技信息集团)隶属于THOMSON公司(The Thomson Corporation)，THOMSON公司是全球专业信息服务和出版领域最大、最领先的跨国企业，为全球法律、税务、金融、高等教育、企业培训、科学研究与发展、医疗卫生等领域130多个国家二千多万用户提供服务。Thomson ScientifiC旗下包括 相似文献
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在资本市场上，信息披露是投资者了解上市公司、证券监管机构监管上市公司的主要途径，信息披露制度是各国证券法律制度的重要原则。资本市场信息披露机制建设的基本理论依据是“有效资本市场理论”。美国、法国等西方发达国家资本市场信息披露机制建设的经验可以给我们很好的启发。资本市场信息披露机制的建设首先要进一步完善法律建设，其次要进一步完善执法体系，第三要进一步完善公司的治理结构，第四要进一步完善政府监管模式。 相似文献
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为了满足证券公司在银行网点开展业务的需求,提高公司的工作效率,开发一个证券开户预约管理系统显得尤为重要.本文论述了证券开户预约管理系统的设计思想和实现方案,介绍了以VB6．0为开发环境、Access 2000作为后台的数据库的技术实现本系统的过程。本系统可实现证券开户预约管理的动态扩充和维护、数据库的快速查找、编辑、增加及数据库与外部数据的连接等功能,大大提高证券开尸预约管理系统的使用效率。 相似文献
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随着云计算时代的到来以及证券行业创新业务的不断推出,在经历了由以通道向服务的转变之后,目前正处于向以客户为中心的管理理念的转变,如何赢得客户、并获得客户的持久信赖已成为证券公司考虑的核心问题。本文将从虚拟化、云存储、联盟云等方面简要阐述云计算技术在证券行业的应用探索。 相似文献
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大数据时代的带来促使金融变革,互联网金融诞生。互联网金融提供金融服务,但同时必须依托于移动支付、云计算等新兴信息技术。互联网金融在中国的发展可以分为两个阶段,具体呈现出三种模式:服务延伸、居间服务和互联网金融服务。互联网金融最大的风险在于脱离实体经济的发展,造成经济危机。互联网金融最重要的两个意义在于刺激"体制内"银行的改革创新和促进中小企业的发展,进而推动国民经济的增长。 相似文献
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物流服务供应链收益分享合同模型 总被引：1，自引：0，他引：1
通过选取批发价格和销售收入定量比两个参数,构建了二阶段物流服务供应链收益分享合同模型和三阶段物流服务供应链收益分享合同模型,并提出不同模型下收益分享合同有效的条件;着重针对三阶段物流服务供应链模型,提出通过合同参数的调整可以促进物流服务供应链各方参与合作的积极性的观点,并探讨收益分享合同成立的必要条件,且运用具体数例对此进行检验。 相似文献