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随着《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等反洗钱法律规章的颁布和实施,我国反洗钱工作已经上升至一个前所未有的高度。近几年来,我国银行业金融机构反洗钱工作不断加强,而证券期货业、保险业反洗钱工作相对滞后,但从今年开始我国也将加强对证券期货业和保险业金融机构的反洗钱工作。这不仅是对我国反洗钱工作的延续,同时也是我国反洗钱工作的另一个起点。保险类金融机构如何在新形下应对反洗钱工作是一个值得探讨的问题。如何健全保险业的制度,配合打击洗钱工作是本文主要探讨的问题。 相似文献
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洗钱犯罪已经成为当今国际社会面临的一大公害。金融机构在反洗钱工作中担当着重要的职责,我国新颁布的《中华人民共和国反洗钱法》中详细规定了金融机构在反洗钱工作中的定位和权责。但是,从实践层面来看,我国金融机构在反洗钱工作中仍存在许多问题。本文将重点分析金融机构反洗钱的法律制度完善。 相似文献
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洗钱犯罪已经成为当今国际社会面临的一大公害。金融机构在反洗钱工作中担当着重要的职责,我国新颁布的《中华人民共和国反洗钱法》中详细规定了金融机构在反洗钱工作中的定位和权责。但是,从实践层面来看,我国金融机构在反洗钱工作中仍存在许多问题。本文将重点分析金融机构反洗钱的法律制度完善。 相似文献
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《反洗钱法》实施以来,保险业根据反洗钱法律法规的要求,初步构建了反洗钱制度体系,完善了各监管部门相互配合的工作格局,保险行业反洗钱能力不断加强.为深入了解保险公司分支机构反洗钱工作的基本情况,研究解决反洗钱工作中存在的突出问题,文章对29家省级保险公司及其所属中心支公司的反洗钱工作情况进行了深入调研,并对改善和提高保险公司分支机构反洗钱工作水平进行了思考. 相似文献
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证券业客户关系管理中的客户信息及其分析 总被引：3，自引：0，他引：3
客户关系管理（Customer Relationship Management,CRM）是指通过有效管理客户信息资源，提供客户满意的产品和服务，和客户建立起长期、稳定、相互信任的密切关系，为企业吸引新客户，锁定老客户，提供效益和竞争优势。我国证券业在与我国证券市场同步发展的同时，也随着证券市场的不断规范和成熟而从粗放式管理进入到集约化管理的阶段，证券业的竞争也在不断加剧，这就使得证券业对管理日益重视。而且由于行业特殊性，证券业的多项核心业务都与客户有密切关系，客户关系管理对于证券业大有用武之地，因此也越来越成为证券业管理的焦点和核心。本文将对客户关系管理基本原理与方法的介绍的基础上，说明客户关系管理对于证券业具有特殊的价值与意义，并尝试从证券业客户信息及其分析的角度，提出卫个证券业客户关系管理的工作表，从而建立一个证券业客户关系管理的可行方案。 相似文献
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洗钱是指犯罪分子为了躲避法律的制裁,将其非法所得的收入合法化的过程。而金融机构之所以成为反洗钱工作中的关键环节,是因为它是洗钱活动的主要渠道。本文通过对金融机构在反洗钱工作中地位、作用和金融机构参与反洗钱活动成本和收益的分析,认为消极反洗钱有可能成为金融机构的最优策略选择。因此,只有通过尽快建立完整的金融机构反洗钱激励机制和补偿机制,才能形成监管当局与金融机构之间的激励相容,促使商业银行积极承担起反洗钱的义务。 相似文献
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本文主要介绍了目前洗钱犯罪活动已呈现更加专业化、复杂化、国际化和犯罪手段的高科技化发展趋势,这对金融机构的反洗钱工作水平提出了更高的挑战和要求。作者深入基层调查研究阿拉善盟辖内村镇银行反洗钱工作时,针对高科技、高复杂性大环境下基层反洗钱工作存在的问题进行了分析,并对此项工作提出了建议。 相似文献
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中国证券业集中度分析 总被引：4，自引：0，他引：4
影响市场结构的因素很多，集中度是其中的一个主要因素。根据中国证券的实际情况，从证券业规模集中度和市场集中度两个方面进行研究，并通过与国外发达国家证券业集中度对比研究，分析中国证券市场的垄断、竞争程序，提出中国证券市场结构发展的思路。 相似文献
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本文分析了证券网络的基本情况和目前网络管理面临的问题,阐述了对网络进行综合管理的必要性。提出了一种实现证券行业网络综合管理系统的架构,并对该架构的软、硬件架构和实现方法进行了详细的论述。 相似文献
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诞生于计划经济体制时期的证券公司长期处于政府的保护下,退出壁垒较高,严重阻碍了我国证券市场的规范运行和稳健发展。对建立证券公司市场化退出机制的原因进行了经济学分析,并基于经济学分析提出相应的政策建议。 相似文献
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在详细分析了我国证券投资基金控制权的配置途径、原因以及运行效率的基础上指出了证券投资基金控制权配置机制存在的问题,给出了在现有制度安排下重塑证券投资基金控制权配置机制的方法以及改进外部制度安排的途径。 相似文献
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大学数字图书馆网络安全现状及对策研究 总被引：1，自引：0，他引：1
数字图书馆是高校重要信息基础设施,其运行和服务安全问题广泛受到人们关注。本文对基于校园网络的数字图书馆普遍存在的安全问题进行了分析,研究了数字图书馆特点和其所处环境。并依据安全需求,对影响数字图书馆安全诸多因素进行深入探讨,提出了高校数字图书馆安全建设发展对策。 相似文献
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选取2010-2013年珠三角八城市金融业发展数据,基于银行、证券、保险三大子产业分析各地区金融发展现状,挖掘其金融发展水平差异成因,进而运用DEA-Malmquist指数法对金融发展的科技效率进行横向和纵向分析,从而对珠三角未来金融业的错位发展战略提供政策建议。 相似文献
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随着信息化的推进,信息不对称问题日益严重,资源信息的公开是所有证券投资者必须面对的问题。本文运用了市场经济理论中的信息不对称理论,以证券市场为切入点,研究分析了信息公开对促进证券市场的健康发展与保护国家与广大中小股东的利益具有重要的意义。并提出了解决市场信息不对称的几点建议。 相似文献
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证券信息公司是知识密集型现代服务企业,以往研究从定性分析的角度注意到证券信息服务的多种模式选择问题,但尚未结合科学的定量分析工具对证券信息服务模式进行评价。本文选取证券信息公司典型的19种信息服务模式作为决策单元,建立评价指标体系,对5家有代表性的证券信息公司进行数据采集,采用公共权重DEA模型进行实证分析,得出这19种服务模式的选择顺序。研究表明,互联网络广告服务、电子邮件邮寄资讯、产品包装服务模式和移动证券信息服务是证券信息公司的主营服务模式;提供投资资讯是主要的内容精加工服务模式;咨询服务模式是主营服务模式发展的有力推手;内容粗加工服务模式是最劣选择。针对这一研究结果,文章最后给出了证券信息公司服务模式选择的建议。 相似文献
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基于西北五省区2000-2016年的面板数据,采用基于地理邻近和经济距离两种空间权重矩阵的空间杜宾模型对该区域金融集聚对科技创新的影响进行了实证检验。研究发现：西北五省区金融集聚和科技创新均存在显著的空间自相关性；整体金融业集聚对区域科技创新有明显正向影响；分行业来看,银行业集聚和保险业集聚对区域科技创新有正向促进作用,证券业集聚对科技创新的影响则显著为负。此外,经济发展、政府科技投入以及人力资本对区域科技创新的影响显著为正,对外开放度对区域科技创新则有负向抑制作用。 相似文献